СОДРУЖЕСТВО НЕЗАВИСИМЫХ ГОСУДАРСТВ

СОВЕТ ГЛАВ ГОСУДАРСТВ

Решение о Концепции сотрудничества государств – участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

от 11 октября 2017 года

город Сочи

Совет глав государств Содружества Независимых Государств

решил:

одобрить Концепцию сотрудничества государств – участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (прилагается).

От Азербайджанской Республики		От Российской Федерации

	--------		В.Путин

От Республики Армения		От Республики Таджикистан

	С.Саргсян		Э.Рахмон

От Республики Беларусь		От Туркменистана

	А.Лукашенко		--------

От Республики Казахстан		От Республики Узбекистан

	Н.Назарбаев		Ш.Мирзиёев

От Кыргызской Республики		От Украины
	Премьер-министр
	С.Исаков

От Республики Молдова

	И.Додон

ОДОБРЕНА

Решением Совета глав государств Содружества Независимых Государств о Концепции сотрудничества государств – участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

от 11 октября 2017 года

КОНЦЕПЦИЯ
сотрудничества государств – участников
Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Государства – участники Содружества Независимых Государств (далее – государства – участники СНГ), принимая настоящую Концепцию,

основываются на общепризнанных принципах и нормах международного права, положениях национального законодательства государств – участников СНГ, с соблюдением международных обязательств каждого из государств – участников СНГ, а также учитывая международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ) Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее – Рекомендации ФАТФ);

руководствуются международными договорами государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

принимают во внимание рекомендованные к использованию модельные законы и иные акты Межпарламентской Ассамблеи государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

I. Общие положения

Одним из основных препятствий для поступательного глобального и регионального развития государств – участников СНГ является легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ).

Международное сообщество уделяет особое внимание минимизации рисков ОД/ФТ/ФРОМУ в рамках международной системы институтов, которую образуют Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее – ФАТФ), региональные группы по типу ФАТФ, Группа подразделений финансовой разведки «Эгмонт», используя универсальные международные стандарты в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, осуществляя постоянный и эффективный мониторинг соблюдения этих стандартов, а также применяя санкционные механизмы по отношению к государствам, в недостаточной мере реализующим Рекомендации ФАТФ.

Под ПОД/ФТ/ФРОМУ в настоящей Концепции понимается комплексная системная деятельность государств – участников СНГ в лице их государственных, правоохранительных, надзорных и иных компетентных органов, а также финансовых учреждений и представителей установленных нефинансовых предприятий и профессий по выработке и реализации правовых, организационных, оперативных, информационно-аналитических, технических и иных мер, направленных на предупреждение, выявление, пресечение и раскрытие преступлений, связанных с ОД/ФТ/ФРОМУ, на профилактику и пресечение операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, связанных с вышеуказанными преступлениями, а также на обеспечение принципов экономической свободы, повышение финансовой грамотности населения.

Сотрудничество государств – участников СНГ осуществляется на основе регулярно актуализируемой информации о выявленных рисках ОД/ФТ/ФРОМУ.

Под риском в сфере ОД/ФТ/ФРОМУ в настоящей Концепции в соответствии с руководящими документами ФАТФ понимается совокупность следующих трех факторов:

угрозы, т. е. явления внешней среды, способного нанести вред объектам, защищаемым силами и средствами системы ПОД/ФТ/ФРОМУ;

уязвимости, т. е. восприимчивости объекта, защищаемого силами и средствами системы ПОД/ФТ/ФРОМУ, к угрозе;

последствий, т. е. влияния или вреда, которым может подвергнуться объект, защищаемый силами и средствами системы ПОД/ФТ/ФРОМУ, проявивший уязвимость к угрозе.

Стратегической целью настоящей Концепции является создание эффективной системы международного сотрудничества государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Концепция основывается на финансовом и социально-правовом анализе ситуации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в государствах – участниках СНГ и иных государствах, прогнозе тенденций совершения указанных преступлений, результатах научных исследований, материалах изучения и обобщения законодательства и правоприменительной практики государств – участников СНГ, иных государств, документов ООН, ФАТФ, региональных групп по типу ФАТФ и Группы подразделений финансовой разведки «Эгмонт» в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

II. Принципы и задачи сотрудничества

2.1. Сотрудничество государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляется на основе принципов:

уважения суверенитета государств – участников СНГ и их национального законодательства, а также международных обязательств каждого из государств – участников СНГ;

равноправия сторон;

создания в соответствии с международными договорами и национальным законодательством государств – участников СНГ благоприятных условий для совместных усилий в данном направлении;

углубления и расширения международного сотрудничества;

приоритета профилактических мер в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

ответственности за надлежащую организацию и эффективное применение профилактических мер;

выполнения международных обязательств, вытекающих из Рекомендаций ФАТФ;

взаимодействия с международными структурами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

комплексного подхода к ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2.2. Задачами сотрудничества государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ являются:

выработка согласованных подходов государств – участников СНГ к вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

повышение эффективности взаимодействия компетентных органов государств – участников СНГ в данной сфере;

определение основных рисков ОД/ФТ/ФРОМУ, актуальных для государств – участников СНГ, и мер, необходимых для их минимизации;

взаимное содействие в обеспечении положительных результатов проводимых ФАТФ и региональными группами по типу ФАТФ оценок соответствия национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ Рекомендациям ФАТФ.

III. Основные направления сотрудничества

Основными направлениями сотрудничества государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ являются:

развитие национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ государств – участников СНГ;

формирование и осуществление эффективной государственной (межгосударственной) политики, призванной обеспечить минимизацию выявленных рисков;

создание национальных систем оценки рисков;

оценка эффективности совместных усилий, предпринимаемых компетентными органами государств – участников СНГ в борьбе с ОД/ФТ/ФРОМУ;

разработка и реализация совместных программ и планов;

сотрудничество с международными организациями;

оказание взаимной консультативной помощи в развитии национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ;

совершенствование правового, организационного, информационно-аналитического и научного обеспечения национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ;

осуществление согласованных мер для выполнения положений международных договоров, направленных на ПОД/ФТ/ФРОМУ;

осуществление комплексов оперативных мероприятий, направленных на пресечение противоправных деяний, связанных с ОД/ФТ/ФРОМУ.

IV. Основные формы сотрудничества

Основные формы сотрудничества государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ предусматривают:

выработку и реализацию комплекса мер, направленных на минимизацию рисков ОД/ФТ/ФРОМУ;

проведение скоординированной межгосударственной политики, подготовку законодательных инициатив и нормативно-правовое регулирование в этой области;

организацию взаимодействия государственных, правоохранительных, надзорных и иных компетентных органов государств – участников СНГ;

осуществление международного сотрудничества по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе взаимодействие с ФАТФ, региональными группами по типу ФАТФ и Группой подразделений финансовой разведки «Эгмонт»;

обмен информацией;

обмен нормативными правовыми актами и методическими пособиями;

обмен опытом работы компетентных органов государств – участников СНГ, наделенных полномочиями в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

повышение финансовой грамотности населения, пропаганда знаний
о рисках ОД/ФТ/ФРОМУ и о способах их минимизации.

V. Информационное и научное обеспечение сотрудничества

Информационное и научное обеспечение сотрудничества государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ включает:

создание системы обмена информацией между компетентными органами государств – участников СНГ в следующих целях:

развития двустороннего и многостороннего информационного взаимодействия;

создания условий для эффективного совместного проведения тематических международных оперативно-профилактических операций с участием компетентных органов государств – участников СНГ;

устойчивого и постоянного защищенного обмена информацией и документами между компетентными органами государств – участников СНГ;

повышения эффективности накопления и обмена знаниями между специалистами компетентных органов государств – участников СНГ о типологиях совершения преступлений, связанных с ОД/ФТ/ФРОМУ, методах их выявления;

повышения уровня информационной безопасности при межгосударственном информационном взаимодействии компетентных органов государств – участников СНГ;

проведение научно-практических конференций по вопросам развития международного сотрудничества государств – участников СНГ;

проведение совместных научных исследований по приоритетным направлениям развития образования, науки и практики;

проведение консультаций по вопросам практического взаимодействия, согласование общих подходов и принципов при разработке международных договоров и других документов;

подготовка (переподготовка) и повышение квалификации кадров для национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ.

VI. Материально-техническое,
финансовое и кадровое обеспечение

Материально-техническое и финансовое обеспечение сотрудничества в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляется заинтересованными государствами – участниками СНГ по договоренности в рамках финансовых средств, ежегодно предусматриваемых в национальных бюджетах компетентным министерствам и ведомствам на выполнение их функций.

Подготовка (переподготовка) и повышение квалификации кадров для национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляются на основе двусторонних и многосторонних соглашений, в том числе с использованием потенциала базовых организаций государств – участников СНГ.

VII. Механизм реализации положений Концепции

Механизм реализации положений Концепции предусматривает:

выработку согласованных подходов к вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

выполнение положений международных договоров, заключенных в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

разработку программ и планов деятельности по реализации совместных мер в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

координацию взаимодействия органов СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Контроль за исполнением решений, принятых в рамках настоящей Концепции, на национальном уровне осуществляется компетентными органами государств – участников СНГ.

Анализ хода выполнения согласованных решений о сотрудничестве государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, подготовка и предоставление информации Совету глав государств и Совету глав правительств СНГ осуществляются Исполнительным комитетом СНГ во взаимодействии с компетентными органами государств – участников СНГ.

При необходимости государства – участники СНГ могут принять решение о внесении изменений и дополнений в настоящую Концепцию.